Corso di formazione “COMPLIANCE 231”

Obiettivi del Corso

Il corso si propone l’obiettivo di offrire a imprese e professionisti un agile strumento di acquisizione delle competenze necessarie per valutare la compliance aziendale al “mondo 231”, secondo un approccio pragmatico e multidisciplinare.

Struttura

Il corso si articola in cinque incontri della durata di tre ore ciascuno. La didattica è erogata in modalità online, mediante la piattaforma e-learning E-Direkta.

Docenti e Materiali

Il corso è tenuto da giuristi esperti del settore, combinando competenze di diritto civile, commerciale, penale e processuale penale. A supporto delle lezioni, vengono distribuiti gratuitamente materiali didattici in forma di dispense.

Programma degli incontri

1. La responsabilità amministrativa da reato dell’ente

• Interazione e distinzione rispetto agli altri profili di responsabilità in cui possono incorrere società, dirigenti e dipendenti
• I soggetti in grado di far innescare la responsabilità dell’ente
• Il reato presupposto in generale: (a) responsabilità individuale e dell’ente; (b) l’elenco dei reati presupposto e il loro continuo aggiornamento
• Il reato presupposto commesso dal dipendente o dall’apicale nell’interesse o a vantaggio dell’ente
• L’apparato sanzionatorio

2. Il MOG: modello di organizzazione, gestione e controllo

• L’obbligo per l’imprenditore di dotare l’impresa di adeguati assetti organizzativi
• Procedura formale di adozione di un MOG
• L’adozione di un MOG come strumento di esonero da responsabilità 231/2001 per l’ente
• Struttura del MOG: parte generale, parte speciale, procedure
• Requisiti del MOG: adozione ed efficacia
• Pubblicità e formazione
• Il MOG nei gruppi societari

3. Le procedure interne e i modelli comportamentali

• • Il Risk assesment dell’ente: interviste, assunzione di informazioni

• Le procedure che governano le attività ritenute sensibili: adozione, collocazione e aggiornamento

• • Le strutture societarie coinvolte

• La conoscenza delle procedure da parte di apicali e dipendenti dell’ente

• Alcuni esempi di procedure interne

4. L’attuazione del MOG e l’adozione di un Organismo di Vigilanza (OdV)

• Il sistema di controllo interno quale condizione di effettività e di efficacia del MOG
• Funzioni e compiti dell’Odv (gestione dei flussi informativi)
• Struttura di un Odv, scelta dei componenti e possibili incompatibilità 
• La disciplina del whistleblowing
• Responsabilità (civile) dei componenti dell’Odv

5. Il processo a carico dell’ente

• Il procedimento di accertamento e applicazione delle sanzioni amministrative
• Rapporti con il procedimento penale e con l’illecito penale
• Rappresentanza dell’ente e incompatibilità
• Applicazione di misure cautelari all’ente
• Strategie difensive dell’ente
• Esame della casistica più significativa